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金融与资管

金融与资管法律业务是中因的核心业务之一。中因金融与资管法律服务团队成员有着金融机构、大型企业、政府乃至监管部门的复合工作背景,具有丰富金融行业及专业法律积累,曾为众多金融机构、各行业融资企业提供专业化一站式综合金融资管法律服务。中因服务的金融与资管机构客户包括各类银行、信托、基金、保险资管、券商资管、融资租赁、保理、小额贷款公司、互联网金融公司、金融控股公司等。 在各类融资项目中,中因为客户提供全程法律服务:包括尽职调查、分析和设计融资结构、起草与谈判融资文件、协调安排签约和放款、出具法律意见书等等。 在金融与资管机构非诉法律服务中,中因可为客户提供日常法律服务咨询、特定合规风控课题专项法律顾问服务、法律培训及宣导服务、银团贷款法律服务、不良资产处置专项法律服务等。 在金融与资管诉讼领域,中因在如下金融争议解决领域经验丰富:六大资管纠纷、各类金融借款合同纠纷、融资租赁纠纷、保理相关合同纠纷、小额批量诉讼执行等。 在跨境金融与资管领域,除了国内交易外,中因在跨境融资领域也有丰富的经验积累。中因与主要国家特别是一带一路沿线国家众多优秀律师事务所具有友好合作关系,有能力在多个法域内整合客户所需要的资源,管理并解决客户在不同法域中遇到的困难和问题,提供一体化跨境综合金融与资管法律服务。

主要服务范围(包括但不限于)

一、银行业务

1.内外资银行业金融机构设立、投资参股和并购、机构重组、股份上市、资产管理以及同业交易等;

2.跨境人民币融资、自由贸易账户融资以及并购融资等跨境融资交易活动

3.银行卡、衍生品、基金、信托等产品合规;

4.银行与非银行机构交叉融合类法律事务;

5.对债务人、目标公司等进行法律尽职调查;

6.银行金融领域对公、对私争议解决,如金融借款纠纷、银行卡纠纷、票据纠纷等。

 

二、大资管业务

中因大资管业务团队凭借丰富的从业经验,通过专业高效的服务为众多中外资商业银行、信托公司、私募基金、证券公司、基金子公司、保险公司、高净值家庭等客户的资产管理业务提供全方位的资产管理法律服务,包括:

1.商业银行理财业务

2.金融信托业务

3.证券公司、基金公司、保险公司的资产管理业务

4.资产证券化业务

5.家族信托业务等

 

三、私募基金

中因在股权类私募基金、证券类私募基金、政府引导基金、创投基金等私募基金领域有着丰富的诉讼非诉业务经验,可为各类私募机构提供设立、募、投、管、退的一站式优质高效法律服务。

1.基金设立

提供基金及基金管理人设立方案,包括税收优惠架构、收益分配等;

起草基金设立的核心法律文件,包括基金合伙协议等;

对拟登记基金管理人进行法律尽职调查,根据具体情况提出整改意见;

起草基金管理人风险管理及内部控制制度;

协助拟定或修改基金募集说明书(PPM)中有关法律事项的内容;

出具基金管理人登记的法律意见书;

完成基金或基金管理人在中国证券投资基金业协会的备案或登记。

2.基金合规

审查基金管理人或基金定期报告、合格投资者、资金募集、投资运作、风险控制、利益冲突防范等一体化合规情况并提出相应的整改建议;

代表基金管理人接受中国证监会或地方证监局的调查并为客户提供合规解决方案。

3.基金投资

为各类基金完成对不同行业目标公司的投资提供综合法律服务,包括但不限于:投资交易方案设计、法律尽职调查、相关问题处置、交易及相关配套文件起草审核谈判、签约及交割支持。

4.基金投后管理

为管理人履行被投公司重大决策、公司治理、涉及投资人权利与风险的其他投后管理事项提供综合法律服务,包括但不限于:提供法律咨询、出具法律文件、磋商谈判方案设计及执行支持。

5.基金清算事务

为管理人提供终止基金决定、清算组成立、核算清算基金财产、基金财产处理、清算报告编制、清算备案、工商注销登记(如需)、清算底稿整理等法律相关综合服务。

6.基金争议解决

代理涉及私募基金财富端、项目/资产端、运营端等相关的相关诉讼、仲裁、ADR争议解决。

 

四、金融资管争议解决

1.银行、融资租赁、保理公司、消费金融公司、小额贷款公司的相关金融类争议解决

2.六大资管机构资管类争议解决

3.金融与大资管合规、培训及风险处置

操纵市场相关合规咨询培训、行政处罚听证复议及行政诉讼与刑事辩护;

内幕交易相关合规咨询培训、行政处罚听证复议及行政诉讼与刑事辩护;

非法证券咨询类合规咨询、行政处罚听证复议及行政诉讼与刑事辩护;

非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪的合规咨询培训及刑事辩护;

挪用资金罪合规咨询培训及刑事辩护;

职务侵占罪合规咨询培训及刑事辩护;

背信运用受托财产罪合规咨询培训及刑事辩护。

 

五、金融科技业务模块

中因金融科技服务团队主要为传统金融机构信息化、金融机构互联网化、大数据金融、智能金融等金融业务科技创新提供法律合规及风险处置支持,同时在金融科技企业的融资、并购、投资、上市等法律事务,服务对象包括助贷机构、互联网消费金融企业、商业银行、保险公司、基金公司、支付机构、金融大数据企业、融资担保公司等。

 

六、特殊资产业务模块

中因特殊资产服务团队在银行业金融机构不良资产、民间金融不良资产、企业改制重组及破产过程中的变现资产、涉诉涉案资产、商账抵款资产、应急变现资产、营销噱头资产、积压处置资产等领域拥有丰富的经验,同时创立“以非诉的方法处理诉讼案件,以诉讼的思路管理非诉项目”模式,为各类型机构、企业提供全方位的法律服务。

1.特殊资产尽职调查

2.特殊资产价值评估

3.动用一切合法合理的手段寻找债务人

4.约谈债务人以达成和解方案

5.特殊资产的债权转让

6.特殊资产重组、置换或债转股

7.特俗资产证券化

8.采用招拍挂及其他法律形式完成清收


中因律师事务所

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电话:021-23053000

邮箱:zhylawyer@zhylawyer.com